Общая характеристика арбитражного управляющего и саморегулируемой организации в конкурсном процессе

Законом о банкротстве (ст. 2) предусмотрено, что для проведения процедур банкротства и осуществления иных установленных законодательством о банкротстве полномочий, арбитражным судом утверждается арбитражный управляющий.

Арбитражный управляющий – гражданин Российской Федерации, зарегистрированный в качестве индивидуального предпринимателя, имеющий высшее образование, стаж руководящей работы не менее чем два года в совокупности, сдавший теоретический экзамен по программе подготовки арбитражных управляющих, прошедший стажировку сроком не менее шести месяцев в качестве помощника арбитражного управляющего, не имеющий судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, являющийся членом одной из саморегулируемых организаций, обладающий специальными знаниями и не являющийся заинтересованным лицом в отношении должника и кредиторов (п. 1 ст. 20 Закона о банкротстве).

В зависимости от процедуры банкротства разделяются следующие виды арбитражных управляющих:

-     временный управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения наблюдения в соответствии с требованиями законодательства о банкротстве;

-     административный управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения финансового оздоровления в соответствии с требованиями законодательства о банкротстве;

-     внешний управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения внешнего управления и осуществления иных установленных Законом о банкротстве полномочий;

-     конкурсный управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства и осуществления иных установленных Законом о банкротстве полномочий.

Заинтересованными лицами в отношении должника признаются, в частности, руководитель, а также лица, входящие в состав директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе и освобожденные от своих обязанностей в течение одного года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве.

Арбитражным судом не могут быть утверждены в качестве временных управляющих, административных управляющих, внешних управляющих или конкурсных управляющих арбитражные управляющие:

-     которые являются заинтересованными лицами по отношению к должнику, кредиторам;

-     в отношении которых введена процедура банкротства;

-     которые не возместили убытки, причиненные должнику, кредиторам, третьим лицам при исполнении обязанностей арбитражного управляющего;

-     которые дисквалифицированы или лишены в порядке, установленном федеральным законом, права занимать руководящие должности и (или) осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическими лицами, входить в совет директоров (наблюдательный совет) и (или) управлять делами и (или) имуществом других лиц;

-     которые не имеют заключенных в соответствии с требованиями Закона о банкротстве договоров страхования ответственности на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве;

-     которые не имеют допуска к государственной тайне по форме, необходимой для исполнения полномочий руководителя должника.

В соответствии со ст. 24 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в своей деятельности обязан руководствоваться законодательством Российской Федерации, соблюдать правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утвержденные саморегулируемой организацией, членом которой он является. Арбитражный управляющий вправе быть членом только одной саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

Порядок утверждения арбитражным судом арбитражного управляющего по конкретному делу о банкротстве закреплен в ст. 45 Закона о банкротстве.

Арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, имеет право:

-     созывать собрание кредиторов;

-     созывать комитет кредиторов;

-     обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве;

-     получать вознаграждение в размерах и в порядке, которые установлены Законом о банкротстве;

-     привлекать для обеспечения осуществления своих полномочий на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника, если иное не установлено Законом о банкротстве, собранием кредиторов или соглашением кредиторов;

-     подать в арбитражный суд заявление о досрочном прекращении исполнения своих обязанностей.

Арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан:

-     принимать меры по защите имущества должника;

-     анализировать финансовое состояние должника;

-     анализировать финансовую, хозяйственную и инвестиционную деятельность должника, его положение на товарных и иных рынках;

-     вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных Законом о банкротстве;

-     предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве;

-     возмещать убытки должнику, кредиторам, третьим лицам в случае причинения им убытков при исполнении возложенных на него обязанностей с даты вступления в законную силу судебного акта о возмещении таких убытков;

-     выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства^[87], а также обстоятельства, ответственность за которые предусмотрена п.п. 3 и 4 ст. 10 Закона о банкротстве;

-     в случае, если иное не установлено Законом о банкротстве, сохранять конфиденциальность сведений, охраняемых федеральным законом (в том числе сведений, составляющих служебную и коммерческую тайну) и ставших ему известными в связи с исполнением обязанностей арбитражного управляющего;

-     при проведении процедур банкротства действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества;

-     осуществлять иные установленные Законом о банкротстве функции.

Полномочия утвержденного арбитражным судом арбитражного управляющего, возложенные лично на него в соответствии с Законом о банкротстве, не могут быть переданы иным лицам.

Также, рассматривая концептуальные изменения в правовом статусе арбитражного управляющего, необходимо отметить, что впервые в ст. 26 Закона о банкротстве закреплены гарантии минимального вознаграждения труда арбитражных управляющих. Вознаграждение арбитражного управляющего за каждый месяц осуществления им своих полномочий устанавливается в размере, определяемом кредитором (собранием кредиторов) и утверждаемом арбитражным судом, если иное не установлено Законом о банкротстве, и должно составлять не менее чем 10 тыс. руб. (Проект Закона о банкротстве 2002 г. предлагал закрепить минимальное вознаграждение труда арбитражных управляющих в размере 100 МРОТ.)

Конкурсным кредитором, уполномоченным органом или собранием кредиторов арбитражному управляющему может быть установлено дополнительное вознаграждение за счет средств кредиторов, утверждаемое арбитражным судом и выплачиваемое за результаты его деятельности.

В случае отстранения арбитражного управляющего арбитражным судом в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на него обязанностей вознаграждение арбитражному управляющему может не выплачиваться.

Также законодатель в качестве обеспечения прав и законных интересов кредиторов и должников в п. 8 ст. 20 Закона о банкротстве ввел институт финансового страхования деятельности арбитражного управляющего, который заключает договор страхования ответственности, являющийся формой финансового обеспечения ответственности арбитражного управляющего, на срок не менее чем 1 год с его обязательным последующим возобновлением на тот же срок.

Минимальная сумма финансового обеспечения (страховая сумма по договору страхования) не может быть менее чем три миллиона рублей в год.

Законом о банкротстве предусмотрена также и ответственность арбитражного управляющего. В соответствии со ст. 25 Закона о банкротстве неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на арбитражного управляющего в соответствии с Законом о банкротстве, правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего, установленных Правительством РФ, является основанием для отстранения арбитражного управляющего арбитражным судом по требованию лиц, участвующих в деле о банкротстве. В случае отмены определения арбитражного суда об отстранении утвержденного арбитражного управляющего за неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на него в соответствии с Законом о банкротстве обязанностей, а также правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего, установленных Правительством РФ, арбитражный управляющий подлежит восстановлению арбитражным судом в рамках той процедуры банкротства, в которой он был отстранен от профессиональной деятельности.

Неисполнение или ненадлежащее исполнение арбитражным управляющим правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утвержденных саморегулируемой организацией, членом которой он является, может служить основанием для исключения арбитражного управляющего из данной саморегулируемой организации. В случае исключения арбитражного управляющего из саморегулируемой организации арбитражный управляющий отстраняется арбитражным судом от исполнения своих обязанностей на основании заявления саморегулируемой организации. В случае отмены или признания недействительным решения об исключении арбитражного управляющего из саморегулируемой организации, послужившего основанием для отстранения арбитражным судом утвержденного арбитражного управляющего, он не может быть восстановлен арбитражным судом для исполнения обязанностей арбитражного управляющего.

Арбитражный управляющий, причинивший в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения требований Закона о банкротстве убытки должнику, кредиторам, иным лицам, не может быть утвержден арбитражным управляющим до полного возмещения таких убытков. Арбитражный управляющий в указанном случае также несет ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

Существенным новшеством Закона о банкротстве является то, что им вводится новый субъект конкурсных отношений – саморегулируемая организация арбитражных управляющих – некоммерческая организация, которая основана на членстве, создана гражданами Российской Федерации, включена в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, и целями деятельности которой являются регулирование и обеспечение деятельности арбитражных управляющих (ст. 2, 21, 22 Закона о банкротстве). Предполагается, что создание саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (далее – СОАУ) позволит существенно повысить качество деятельности арбитражных управляющих, а также сформировать инструмент контроля за деятельностью арбитражных управляющих.

Организационно-правовые формы некоммерческих организаций определены п. 3 ст. 50 ГК РФ, Федеральным законом от 12 января 1996 г № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях»[88] (с изм. и доп.), некоторыми иными специализированными законами, в которые законодателю необходимо будет внести изменения с целью окончательного оформления статуса нового вида некоммерческой организации. СОАУ подлежат государственной регистрации в соответствии с Федеральным законом от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ (с изм. и доп.) «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»[89].

Основанием для включения некоммерческой организации в единый государственный реестр СОАУ является выполнение ею следующих условий:

1) соответствие не менее чем 100 ее членов – арбитражных управляющих, требованиям, установленным в п. 1 ст. 20 Закона о банкротстве, за исключением требования об обязательном членстве в СОАУ, а именно:

-     регистрация в качестве индивидуального предпринимателя;

-     наличие высшего образования;

-     наличие стажа руководящей работы не менее чем два года в совокупности (в соответствии с п. 4 ст. 231 Закона о банкротстве в течение года со дня вступления в силу Закона о банкротстве в качестве стажа руководящей работы, достаточного для назначения арбитражным управляющим, также учитывается стаж по исполнению обязанностей арбитражного управляющего сроком не менее года, за исключением стажа по исполнению таких обязанностей в отношении отсутствующего должника);

-     сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих (см. постановление Правительства РФ от 28 мая 2003 г. № 308 «Об утверждении правил проведения и сдачи теоретического экзамена по единой программе подготовки арбитражных управляющих»[90]);

-     прохождение стажировки сроком не менее шести месяцев в качестве помощника арбитражного управляющего;

-     отсутствие судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления;

2) участие ее членов не менее чем в ста (в совокупности) процедурах банкротства, в том числе не завершенных на дату включения в единый государственный реестр СОАУ, за исключением процедур банкротства по отношению к отсутствующим должникам;

3) наличие компенсационного фонда или имущества у общества взаимного страхования, которые формируются исключительно в денежной форме за счет взносов членов в размере не менее чем 50 тыс. руб. на каждого члена СОАУ.

Некоммерческая организация, соответствующая вышеперечисленным условиям, подлежит включению в единый государственный реестр СОАУ в течение семи дней с даты представления в регулирующий орган, определяемый Правительством Российской Федерации, установленного законодательством необходимого перечня документов.

Регулирующий орган – федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

Регулирующий орган обязан в течение трех дней с даты включения некоммерческой организации в единый государственный реестр СОАУ уведомить в письменной форме некоммерческую организацию о таком включении или представить мотивированный отказ о включении в реестр.

Регулирующий орган отказывает некоммерческой организации о включении в единый государственный реестр СОАУ по следующим основаниям:

-     некоммерческая организация не выполняет хотя бы одно условие из условий, предусмотренных п. 2 ст. 21 Закона о банкротстве;

-     представлены не все документы, предусмотренные п. 5 ст. 21 Закона о банкротстве (в соответствии с п. 4 ст. 231 Закона о банкротстве в течение года со дня вступления в силу Закона о банкротстве документы, предусмотренные абз. 7 и 9 п. 5 ст. 21 Закона о банкротстве, могут не предъявляться).

На основании заявления регулирующего органа в случае нарушения требований, установленных п. 2 ст. 21 Закона о банкротстве, или неоднократного нарушения Закона о банкротстве СОАУ, исключается арбитражным судом из единого государственного реестра СОАУ.

В случае самостоятельного и добровольного объявления СОАУ о ее возникшем несоответствии какому-либо из вышеназванных признаков, указанная организация не может быть исключена из единого государственного реестра СОАУ в течение двух месяцев с момента возникновения такого несоответствия, в течение которых она должна привести свою деятельность в соответствие с данными признаками.

В соответствии с п. 5 Указа Президента Российской Федерации от 13 октября 2004 г. № 1315 «Вопросы Федеральной регистрационной службы»[91], а также п. 1 постановления Правительства РФ от 3 февраля 2005 г. № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих»[92] с 19 октября 2004 г. регулирующим органом, осуществляющим контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих является Федеральная регистрационная служба (Росрегистрация), которая подведомственна Минюсту России и действует на основании Положения, утвержденного обозначенным Указом Президента Российской Федерации от 13 октября 2004 г. № 1315.

В СОАУ кроме исполнительных органов (юридического отдела, бухгалтерии и т.д.) образуется постоянно действующий коллегиальный орган управления в составе не менее, чем семь человек. В компетенцию этого органа входит утверждение правил деятельности и деловой этики членов СОАУ в качестве арбитражных управляющих.

Не более 25% членов постоянно действующего коллегиального органа управления СОАУ должны составлять лица, не являющиеся ее членами. В состав органов управления СОАУ не могут входить государственные и муниципальные служащие.

СОАУ осуществляет следующие функции:

-     обеспечение соблюдения своими членами законодательства Российской Федерации, правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего;

-     защита прав и законных интересов своих членов;

-     обеспечение информационной открытости деятельности своих членов, процедур банкротства;

-     содействие повышению уровня профессиональной подготовки своих членов, а также иные предусмотренные ее уставом и не противоречащие законодательству функции.

В соответствии с п. 1 ст. 22 Закона о банкротстве СОАУ вправе:

-     представлять законные интересы своих членов в их отношениях с федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления;

-     уведомлять арбитражные суды Российской Федерации о приобретении статуса СОАУ;

-     обжаловать в судебном порядке акты и действия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, нарушающие права и законные интересы любого из своих членов или группы членов;

-     подавать иски о защите прав и законных интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве;

-     применять в отношении своих членов предусмотренные учредительными и иными документами меры дисциплинарной ответственности, в том числе исключение из членов СОАУ;

-     заявлять в арбитражный суд ходатайства об отстранении от участия в деле о банкротстве своих членов, в действиях (бездействии) которых установлены нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве), а также осуществлять иные установленные Законом о банкротстве полномочия.

В соответствии с п. 1 ст. 22 Закона о банкротстве СОАУ обязана:

-     разрабатывать и устанавливать обязательные для выполнения всеми своими членами правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего;

-     контролировать профессиональную деятельность своих членов в части соблюдения требований Закона о банкротстве и установленных СОАУ правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего (эта обязанность СОАУ особенно актуальна с учетом того, что на сегодняшний день деятельность арбитражных управляющих не подлежит лицензированию и, таким образом, выходит из под контроля государства);

-     рассматривать жалобы на действия своего члена, исполняющего обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве;

-     разрабатывать и устанавливать требования, предъявляемые к гражданам Российской Федерации, желающим вступить в СОАУ;

-     уведомлять арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об исключении своего члена, исполняющего обязанности арбитражного управляющего в таком деле, в срок не позднее чем три дня с даты его исключения;

-     осуществлять сбор, обработку и хранение информации о деятельности своих членов, раскрываемой ими для СОАУ в форме отчетов в порядке и с периодичностью, которые установлены ее уставом и иными документами (см. постановление Правительства РФ от 26 мая 2003 г. № 299 «Об утверждении общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего»^[93]);

-     осуществлять организацию и проведение стажировки гражданина Российской Федерации в качестве помощника арбитражного управляющего;

-     осуществлять ведение реестра арбитражных управляющих, являющихся ее членами, и обеспечивать свободный доступ к включаемым в такой реестр сведениям заинтересованным в их получении лицам;

-     обеспечивать формирование компенсационного фонда или имущества общества взаимного страхования для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных ее членами при исполнении обязанностей арбитражного управляющего.

СОАУ также обязана по запросу регулирующего органа предоставлять отчеты о процедурах банкротства, проведенных арбитражными управляющими, являющимися ее членами.

Важным моментом действующего законодательства в области несостоятельности (банкротства) является то, что финансирование деятельности СОАУ осуществляется за счет имущества управляемого должника (арбитражный управляющий платит взносы из суммы своего вознаграждения, получаемого от должника).